（原标题：又有券商被“点名”！）欧洲杯体育

【导读】厦门证监局对长城国瑞证券继承责令改正措施            中国基金报记者 含章            12月26日，厦门证监局发布《对于对长城国瑞证券有限公司继承责令改正措施的决定》。长城国瑞证券波及职工投资行动管控灵验性不及、首席信息官遥远空白以及私募投资基金子公司整改不到位等问题。                    厦门证监局对长城国瑞证券 继承责令改正措施            具体来看，厦门证监局以为，长城国瑞证券存在以下问题：            一、职工投资行动管控灵验性不及，违背了《证券基金运筹帷幄机构董事、监事、高档科罚东说念主员及从业东说念主员监督科罚认识》（证监会令第195号）第四十五条的轨则。           二、首席信息官遥远空白，违背了《证券基金运筹帷幄机构信息时刻科罚认识》（证监会令第179号）第十条的轨则。            三、私募投资基金子公司个别状貌设施整改不到位，反应出公司合规相识薄弱、内控机制不完善，违背了《证券公司监督科罚条例》（国务院令第653号）第二十七条第一款的轨则。            把柄《证券公司监督科罚条例》（国务院令第653号）第七十条第一款、《证券基金运筹帷幄机构董事、监事、高档科罚东说念主员及从业东说念主员监督科罚认识》（证监会令第195号）第五十一条第一款、《证券基金运筹帷幄机构信息时刻科罚认识》（证监会令第179号）第五十七条的轨则，厦门证监局决定，对长城国瑞证券继承责令改正的监督科罚措施，并把柄《证券期货市集诚信监督科罚认识》将关系情况记入诚信档案。            厦门证监局暗意，长城国瑞证券应高度疼爱，严格对照关系法律法例，继承切实灵验的整改措施，并于收到决定书之日起30日内提交书面整改进展，厦门证监局将视情况进行检稽查收。            上半年净利润大幅下滑七成            官网信息泄漏，长城国瑞证券是中国证监会核准的全派司、玄虚类证券公司，于1988年出身自厦门经济特区，控股鼓励为中国长城钞票科罚股份有限公司，当今公司注册成本为东说念主民币33.5亿元。当今，长城国瑞证券在宇宙各地成立了25家分支机构和4家子公司。            把柄2023年财报，结束2023年末，长城国瑞证券总钞票为147.94亿元，净钞票为39.88亿元，净成本为31.21亿元。                功绩方面，把柄吞并利润表（未经审计），长城国瑞证券2024年上半年贸易收入为1.45亿元，同比减少3.2%，净利润为1501.97万元，同比减少70%。            旧年5月，因在开展私募钞票科罚和钞票证券化业务经由中存在问题，厦门证监局对长城国瑞证券继承责令改正措施。            具体来看，长城国瑞证券波及以下问题：一是零丁性不及，个别钞票科罚联想组成关联来回，长城国瑞证券虽把柄里面轨制提交鼓励会审议并由非关联鼓励表决通过，但在鼓励大会召开前报请手脚关联方的控股鼓励审批高兴；二是风险管控不到位，资管业务关系风险认识成立管控不及，个别资管居品在个别时点出现杠杆率风控认识超场地情形；三是守法拜访不到位，部分钞票证券化业务状貌守法拜访中对基础钞票的核查不够充分；四是状貌存续期限不匹配，公司刊行的钞票证券化居品存在基础钞票债权期限长于钞票相沿证券存续期限的情形；五是投资银行类业务里面限定不完善，钞票证券化业务状貌立项、内核阶段利益冲破审查机制不健全。                 制作：小茉 剪辑：晨光 审核：木鱼

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